第二種金融商品取引業（ファンド募集）の登録要件
第二種金融商品取引業登録（ファンド募集）を行う場合の主な要件は、以下の通りです。
各要件は、新規登録時点だけでなく、登録後も継続してクリアする必要があります。
［財産の要件］
①資本金が 1,000万円以上であること（法人の場合）
営業保証金として 1,000万円の供託（個人の場合）
②決算内容・収支見込みが良好であること
※株主の属性・関係性等も注意
【ポイント】
・登録申請時に、直近一年間の決算書と今後二年間の収支見込を提出。
赤字決算や債務超過があると不利になります。
［事務所の要件］
①適切な事務所の使用権限を有していること
②物理的な独立性を確保できていること
（適切な使用権限を有する独立した占有区画（事務所）の確保）
【ポイント】
・登録申請時に、役職員の名前入りの配席図等を提出。
情報管理を含む適切な業務遂行が可能な事務所を、常時確保できていることが必要。
・バーチャルオフィス・他社共有オフィス等はNG。
［組織・人的構成の要件］
①経営者要件
（金融商品取引業者としての業務を公正かつ的確に遂行することができる資質）
②常務に従事する役員要件
（必要なコンプライアンス及びリスク管理に関する知識・経験等）
③業務の適確な遂行に必要な人員の確保
例：営業部門・コンプライアンス部門・内部監査部門の設置
各部門に各部門が担当する業務に通じた知識・経験ある責任者の配置 等
［その他の要件等］
①定款の目的欄に「第二種金融商品取引業」等の記載があること（法人のみ）
②金融ADR 制度への対応（（一社）第二種金融商品取引業協会に入会）
（参考：入会金 100 万円、年会費 50 万円）
③登録拒否事由への非該当
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