投資運用業の登録要件

○資産運用担当者：

　権利者のために資産運用を行う者として、

　運用を行う資産に関する知識及び経験を有する者が確保されていること

○コンプライアンス担当者：

　資産運用部門とは独立してコンプライアンス部門（担当者）が設置され、

　その担当者として十分な知識及び経験を有する者が十分に確保されていること

○内部管理担当者：

　上記の他、行おうとする業務の適確な遂行に必要な人員が各部門に配置され、

　内部管理等の責任者が適正に配置される組織体制、人的構成にあること

○その他：

　行おうとする業務について、「運用財産の分別管理」「リスク管理」「法人関係情報管理」等、

　監督指針上求められる体制整備が可能な要因が確保されていること

「人的構成要件」は、ライセンスを取得する上で“最重要”の要整備項目です。

ただし、金商法上、いつどんな経験が何年以上ある人が何名確保されていればいいか等、

具体的な基準は明記されていません。

個社別に、行う業務内容・規模等に応じて「適切に業務遂行可能な体制」を検討した上で、

登録申請手続きにおいて、当局に説明し、納得してもらう必要があるんです。

「ピカピカの経歴の方を揃えたのに登録申請が難航する」のは、以下のようなケースです。

「高額な経費負担を覚悟して採用した途端、NG材料が出てきてしまった…」とならないよう、

弊社では、人的構成に関する診断サービス（有償）を提供しています。