法改正情報

改正前は、金融商品取引法第29条の4第1項第1号ニは、以下の記載になっていました。

つまり、投資助言・代理業登録に際しては、業務を適確に遂行するに足りる人的構成を

有しない場合でも、基本的に、登録拒否要件の本条項に抵触することはありませんでした。

つまり、本改正により、人的構成に関する要件が投資助言・代理業者にも適用されることになりました。

このため、改正前は個人１名体制でも比較的簡単に登録ができていましたが、

改正後は、第二種金融商品取引業などの他の金融商品取引業の登録と同じように、

「営業部・コンプライアンス部・内部監査部」といった部門の設置に併せて、

各部門に、当該業務に精通した知識・経験を有した人員を配置することが求められるようになっています。

□コンプライアンス業務の外注はできますか？

□コンプライアンス部門と内部監査部門の兼任はできますか？

□非常勤の役職員を、各部署の責任者にあてても登録ができますか？

□法改正以前に投資助言・代理業登録を終えましたが、まさに１人体制です…大丈夫でしょうか？

　上記は、法改正以降、非常によくいただくご質問です。

　行う業務内容や規模等によっても判断が変わってくる所がありますので、

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