取扱実績
■ 主な取扱実績
弊社では、第一種金融商品取引業の新規・変更登録・変更届・内部監査支援等、複数の取扱実績があります。
実績の一部をご紹介します。
［第一種金融商品取引業に関する実績］
・第一種金融商品取引業の新規登録（各種協会や基金加入手続きを含む）
・既存の金融商品取引業者の「第一種金融商品取引業」を追加する変更登録
・既存の第一種金融商品取引業者の行為内容追加に伴う変更登録
・第一種金融商品取引業者の各種変更（役員変更、本店移転、組織改変等）に関する
当局・協会・FINMAC等への変更手続き
・第一種金融商品取引業者の内部監査・模擬検査
・第一種金融商品取引業者の顧問（年間契約・タイムチャージ）
また、意外に多いのが「既存の第一種金融商品取引業者の新規事業開始のご相談」や
「グループに第一種金融商品取引業者を抱える会社からの新規事業開始のご相談」です。
第一種金融商品取引業者は、主要株主規制・兼業規制・利益相反管理（情報授受等）規制等がかかる為、
第一種金融商品取引業者自身の兼業はもちろん、グループで新規事業を立ち上げる際も、
金商業に関する規制の特性をふまえて事業主体・内容・方法・人員配置を決めないと、
後々苦労することになりがちです。
弊社では、金融商品取引業者にかかる各種法規制・行政機関の指導等をふまえ、
金融商品取引業者及びその関連事業者の方が適切に事業を開始しスケールできるよう、
伴走型でコンサルティングを行っています。
第一種金融商品取引業者の新規事業（例：宅地建物取引業や貸金業等）開始に伴うご相談、
グループに第一種金融商品取引業者を抱える会社からの新規事業開始のご相談等、
お気軽にお問い合わせ下さい。
無料相談受付中！気軽に問い合わせ下さい。
