更新日：2026年1月14日

金融法規制と投資助言・代理業の要件がよくわかる資料を無料でダウンロード！

金融商品取引業は、その業務内容に応じて複数の種別に区分され、
選択する業態によって、求められる人的体制、財務要件、
コンプライアンス体制の水準が大きく異なります。

制度自体は法律上整理されていますが、
実務の現場では、
「どの業態に該当するのか」
「どの程度の体制構築が必要とされるのか」
「自社の現状で実現可能か」
といった判断が事業計画全体に直結します。

本資料は、金融商品取引業に関する許認可支援を行ってきた行政書士法人が、
金融商品取引業の全体像と各業態の要件を整理したうえで、
制度を前提とした事業検討や、支援内容のご理解に役立てていただくためのご紹介資料です。

✅本資料で得られる専門的知見

• 金融商品取引業の業務区分と全体構造：第一種・第二種金融商品取引業、投資運用業、投資助言・代理業について
• 投資助言・代理業に求められる人・組織要件の考え方：人員要件について役職別の確認ポイント
• 役員・実務担当者に求められる知識・経験の整理：代表者、常勤役員、営業部門、コンプライアンス部門、内部監査部門について
• 登録要件以外に考慮すべき実務上の前提条件：営業保証金、財務状況、金融ADR対応（協会入会）など避けて通れない実務的ポイントの詳細

業態選択や体制構築の方向性を検討する際の土台として、ご活用いただけます。