臨店検査対策は万全ですか？～投資助言・代理業者向け内部監査サポートのお知らせ～
投稿日：2013年12月25日
金融商品取引業者を対象に実施される「臨店検査」ですが、
金融商品取引法の施行から6年が経過し、検査対象業者・頻度・検査重要項目も大きく変わっています。
例えば…
■登録が完了してまだ2-3か月しか経っていない実績ゼロの投資助言業者
■前年度の投資顧問契約締結件数が０件の投資助言業者
■従業員無の小規模な投資助言業者
■前回の検査から１年も経過していない投資助言業者
普通に、金融検査が来ています。
さらに…
検査項目は、初歩的なものはもちろんのこと、
「内部監査の実施状況や改善対応状況」をはじめ、金融商品取引業者として適切な業務管理を行うための「実態管理」まで、こと細かにチェックを受けます。
このような現状から、内部監査の充実化、コンプライアンス強化、模擬監査等に関するご相談を多数いただいております。
そこで弊社では、投資助言・代理業者の皆様が万全の態勢で臨点検査を迎えられるよう、
投資助言・代理業者向け内部監査サポートを始めました。
会社ごとの実態や目的に合わせて、以下３つの内部監査プランをご用意しております。
お手軽内部監査レポート ７万円（税別） | 当社金融チームが、約2時間御社に訪問の上、 |
簡易内部監査パック 20万円（税別） | 事前に社内書式データを提出いただき、当社金融チームで予備調査を実施。 |
しっかり内部監査パック 50万円（税別） | 内部監査計画策定、監査実施通知等、事前調査から徹底支援。 |
金融検査の対策キーワードは「社内研修」「内部監査」「証跡化」
■業務方法書で「内部監査を年1回行う」としているが、まだ1回
■内部監査をやろうにも、どうやればいいのかわからない…
■内部監査実施の際に記録を残していない…
■業務方法、管理状況は今の状態で適切か自信がない…
■臨点検査の経験がなくどこをチェックされるのだろうか…
弊社ではこういった不安を解消し、
ぜひお気軽にご相談ください！
