财务内部审计支持

更新时间：2026年8月7日

>>> 你是否遇到过这些问题？

我们经常通过免费咨询的方式收到诸如上述的询问。

对金融工具经营者进行“证券检查”。
《金融商品交易法》施行已过去10多年，证券检查的重点发生了显着变化。

过去的检查仅限于基本的检查项目，例如是否张贴了适当的标志，是否正确出具了初步文件和时间文件等（即使是基础部分也存在很多缺陷。），最近的证券检查涵盖了没有不仅是基本的检查项目，而且还对内部审计和改进措施的实施情况以及“实际情况管理”进行了仔细检查，以确保金融产品业务经营者能够正确管理业务。

近期，除了证券检查，财政局还不断发出自愿听证会、要求出庭……

“内审（自检/检查）/培训/文件”很重要！

请利用我们的“内部审计支持”！

在我们公司，我们以完整的体系为金融工具经营者面对证券检查提供“内部审计支持”作为第一步！

让您体验实际证券检查氛围的“简易内部审计报告”，“可靠的内部审计包”通过初步调查彻底确定了问题和需要改进的领域。您可以根据您公司的实际情况选择方案。

*这种支持不是“外部审计”，而是支持金融机构自行进行的内部审计。

　我们与内部审计经理合作，根据监督指南等确认并证明有关文件准备情况等的事实。

内部审计菜单

我们的财务团队将访问您的公司约两个小时，并彻底检查合法簿记、法律文件签发、管理系统等的状态。
当场对任何缺陷提供反馈。
稍后，我们将在一份简单的报告（A4 面）中报告结果（指出缺陷）和未来的问题。
　
*您可以体验到如同实际证券检查一样的紧张感。

推荐给这些人

我们要求您提前以内部表格提交数据，我们的财务团队会进行初步调查。收到初步调查结果后，我们对贵公司进行了约3个小时的走访，确认了实际管理制度和文件保管情况，并采访了贵公司负责人。
结果将在稍后作为内部审计报告（简化版）提供。
必要时还召开内部审计结果审查会议。

推荐给这些人

我们从前期准备工作中提供全面的支持，包括内部审计计划的制定和审计实施通知。
我们要求您提前以内部表格提交数据，我们的财务团队会进行初步调查。收到初步调查结果后，我们对贵公司进行了约3个小时的走访，确认了实际管理制度和文件保管情况，并采访了贵公司负责人。
结果将在稍后作为内部审计报告（详细版本）提供。
必要时还召开内部审计结果审查会议。
我们将根据结果制定改进计划，全力支持您！

推荐给这些人

内部审计的一般流程

邮件咨询接待

请联系我们并告知以下事项：

 

① 名称（如果是法人，请填写法人名称及负责人姓名）

② 电话号码

③ 注册金融工具业务类型

④ 期望实施内部审核的日期和时间

⑤ 内部审核预定地点

⑥ 所需审核类型（如一般审核、主题审核、部门审核等）

⑦ 想要检查的内容/项目

　（例如：一般金融工具业务、系统审计、销售审计、审计部门审计等）

⑧ 其他要求（*请随意填写。）

 

点击这里查询

审查适合性并发出报价

根据您提供的信息，我们将考虑是否能够为您提供帮助，并会酌情与您联系。

如果我们能够处理您的请求，我们将另行报价。

 

应用

如果您对估价满意，我们将正式签订合同。

 

初步会议/初步调查

我们将提前检查可让我们了解公司运营概况的信息和材料，然后与审计负责人会面，以了解审计的重要领域以及任何问题或疑虑。马苏。

基于此，并考虑到贵公司的年度审计计划，我们将制定本内部审计实施计划。

现场审核

根据我公司事先发出的内部审核通知，我们将在指定日期和时间到贵公司进行现场审核。
（审核员：通常约1至3人/约3小时）

现场审核结束后，如有必要，我们会当场提供简单反馈，并召集相关各方进行审核。

审计报告交付

根据现场审核结果，我们将出具审核报告，其中包括指出的事项和改进建议。

（预计发货时间为审核后一周左右）

 

另外，根据审核报告的结果和改进建议，我们将实施下一个PDCA周期，并就需要建立的文件的制定和需要制定的文件和制度提出后续建议。我想为您提出一个建议。

 

后续建议

如有需要，我们将按照内部审计报告中所述，向贵公司董事会或执行委员会提供对内部审计结果的评论。 

侧边菜单

除了内部审计支持外，我们还根据实际情况提供各种支持。

内部培训/讲师派遣

• 虽然工作手册上写着“将进行内部培训”，但内部培训至今并未实施。
• 公司内部没有采取措施提高从事金融业务员工的法律知识水平。
• 在一次检查访问中，该公司被告知，由于员工缺乏知识，需要引入外部组织进行内部培训。
• 仅由内部员工提供的培训缺乏有关最新法律变化和竞争对手趋势的实时信息。

最近，我听到了很多这样的建议。

金融产品经营者必须有“有效”的内部管理制度。

除此之外，参与金融业务的高管和员工必须准确理解复杂的规则和频繁的法律修订，并根据法律法规持续保持适当的操作，并有必要抓住机会巩固和提高知识。每天进行定期的“内部培训”。

最近，在分支机构检查中发现“仅靠内部人员提供的培训是不够的”，越来越多的金融机构开始利用外部培训。

我们公司提供我们为金融公司进行内部培训，派遣讲师参加研讨会、讲座等。。

关于内部培训，我们提供多种选择，从 30 分钟的短时培训到全天培训和定期的每月内部培训。

我们也仅提供内部培训材料；详情请联系我们。

此外，我们派遣在金融领域拥有丰富知识的专家讲师参加各种金融研讨会和讲座，我们也为包括公司、各种行业协会和学校在内的广泛客户提供讲师。 

现场检查措施

根据《金融工具和交易法》，金融工具业务经营者须接受金融厅的指导和监督，包括要求报告、现场检查和业务改进令。

备受关注的一个领域是“现场检查”。

相信还有很多金融工具经营者还没有经历过现场检查。

但是，我们不能放松警惕。
近日，对于新注册的公司也会进行现场检查，而且是突然进行，没有事先通知。。

当检查到来时，如果您无法管理日常运作，例如准备法律文件、簿记和内部规章制度，检查人员会对检查采取更严格的审查，这可能会延长检查期限或导致管理问题。受到惩罚的可能性也随之增加。

检查结果往往会给予停业XX个月或取消注册等最终处罚。

如果发生这种情况，停牌期间，你不仅会错过盈利机会，还会失去很多公司信誉。这将成为一个问题。

此外，此类公司的高管将在五年内被拒绝注册，这使得他们很难在新公司重新开始。

因此，在准备现场检查的过程中，我们建议您每天一点一点地检查和完善自己的业务系统，现在就做好准备，以便您有充足的时间面对现场检查。

除了常规的文件归档服务外，我们还提供以下支持，以帮助您顺利应对现场检查：

业务改进报告

“现场检查”完成后，将发出“检查结果通知书”，其中将包括检查过程中发现的问题，具体取决于检查结果。
 

然后，根据“检查结果通知”，我们将提交一份报告（=“业务改进报告”），描述我们如何应对各种改进事项。

《业务改进报告》以<检查结果总结>开头，内容包括<问题事实的认识/问题原因分析/改进/应对措施>等。

但其特点是形式上的规则较多，如需要按照“检验结果通知书”上的内容来书写措辞。

此外，对于改进方法，需要提交报告来确认改进措施已完全完成，因此即使金融工具业务经营者提交了具有改进意图的报告，也可以指出改进措施似乎这种情况发生的情况很多。

关于现场检查后提交业务改进报告，我公司……<业务改进报告的制作支持>和<改进方法的建议>我们正在做类似的事情。

“我们一直在内部准备业务改进报告，但负责的官员不同意”，“我们不确定如何回应提出的问题”等。我们可以在任何阶段响应您的需求，因此请联系我们。

业务报告

金融工具经营者应当在每个营业年度结束后三个月内向所在地财政局报告上一年度的经营成果。

除了截至财政年度结束时的业务办事处和管理人员的状况外，业务报告还必须包括截至财政年度结束时的投资咨询合同数量和年度销售额交易明细等内容。历史是报告的基础，必须妥善管理。

我们公司提供为金融工具经营者提供业务报告应用支持我在做

我们也为持有金融以外领域许可证的公司（包括跨行业公司）提供商业报告支持，并为那些不慎忘记提交商业报告的公司提供支持。请联系我们了解更多信息。

委托的优点

１．由专业员工负责应对

　对于忙碌的企业来说，正确解读和运用不熟悉的法律非常不易。

　作为法律专家，我们将为您减轻负担。

２．快速且可靠的应对

　本公司的宗旨是快速响应。

　我们以项目为单位组建专业团队，
　通过系统化运作实现快速响应。

　我们将迅速且可靠地代为处理各项申请。

３．咨询免费

我们在下订单前提供免费咨询。

委托者反馈

财务内审人员致辞

内部审计需要大量的头脑和心灵。

充分利用大脑来发现错误的一面。
在倾听客户的现状和未来愿景的同时，
就必要的系统和安排进行咨询。

沟通最重要的是使用适合谈话对象和公司氛围的语言。

当审计来临的时候，任何公司的任何人都会有点紧张。

业内人士大概也是这么想的。
“如果我必须找出各种错误并且将来还有更多工作要做，我会讨厌它。”
“尽管我每天都尽力而为，但如果外部审计师失败了，那就太可惜了，因为报告会直接提交给管理层。”

管理层和内审部门的人肯定是这样想的。
“因为这是我们支付费用并由整个公司提供的审计支持，我确信他们会给我们提供公司内部人员无法找到的突破点。”
“但是，如果审计人员只是提出小问题而不听取当地人民的声音，那就会是一个问题。”
“如果管理团队或业务运作方式不起作用，我会感到沮丧。”

说到内部审计，你想严就严得无止尽。
在审核过程中，有可能过于关注故障点并给出严厉的反馈，或者在审核后采取必要的措施。
作为“审计”，这可能很酷。

然而，真正重要的是营造一种氛围和动力，鼓励公司中的每个人做出积极的改进。

我觉得公司正在支持全公司逐步改进的做法。

在开始做内部审计之前，我对审计的印象是“严厉/冷静/详细/不了解实际情况”。我总觉得这是一个需要非常谨慎应对的部门。

我们提供有关财务内部审计的最新信息！

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