合格机构投资者注册
更新时间：2026年9月15日
■合格机构投资者
《金融工具和交易法》将某些拥有证券投资相关专业知识和经验的个人定义为“合格机构投资者”。
根据《金融工具及交易法》，合格机构投资者属于“特定投资者（即专业投资者）”的范畴。在与金融工具经营者等进行交易时，他们可免于遵守适用于一般投资者的一些行为准则，文件交付等程序也得到简化，并且能够投资于一般投资者无法购买的产品，享有与一般投资者不同的待遇。
此外，在基金运营中，通过满足某些要求，例如获得合格机构投资者的投资，可以使用“合格机构投资者特殊业务通知”等方式创建基金（自主发行和自主管理）。
■符合合格机构投资者资格的人
合格机构投资者主要分为两大类：
关于合格机构投资者的范围以及符合合格机构投资者资格的人员，金融服务管理局网站，“合格机构投资者信息”此事已公开。
① 符合合格机构投资者资格但未提交申报等文件的个人
根据法律规定，某些金融工具业务经营者和金融机构无需提交任何特别通知即可成为合格机构投资者。
例如：
- 第一类金融工具业务经营者 从事证券相关业务
・投资管理公司
投资公司和外国投资公司
·银行
保险公司、外国保险公司等。
② 通过提交通知等方式获得合格机构投资者资格的人员。
符合一定资产要求的公司和个人，可以通过向金融服务管理局局长提交通知，成为合格机构投资者，有效期为两年。
例如：
- 持有余额为 10 亿日元以上的证券，并已通知金融厅长官的公司。
持有证券交易账户一年以上，并已向金融厅长官申报其未偿证券持有量达10亿日元以上的个人。
■合格机构投资者注册申请的关键要点
注册成为合格机构投资者的过程很简单，只需“创建注册表并以电子方式提交”即可，但其中也存在一些意想不到的陷阱，因此必须谨慎操作并仔细检查所有事项。
提交通知时的关键要点
⚠ 您提交申请的管辖范围将根据申请人的属性而有所不同，例如其总部所在地或居住地（地址）。
一般而言，通知是通过电子方式提交的（使用金融服务机构的电子申请和通知系统），但务必小心，不要选择错误的地方财务局提交通知。
报告后要点
⚠ 合格机构投资者通知书有有效期。该通知书自提交之日起第二个月的第一天起生效，有效期为两年。
如果您没有妥善管理有效期，您可能会发现自己的“合格机构投资者注册”已经过期。
*尤其要注意确保合格机构投资者登记到期不会导致“没有合格机构投资者的合格机构投资者特殊业务登记基金”的产生。
⚠ 如果您希望在有效期届满后继续保持合格机构投资者身份，则必须满足相关要求并重新提交合格机构投资者登记申请。（合格机构投资者登记没有“续期”程序。）
⚠ 如果您在提交合格机构投资者登记后发生任何变更，您必须及时向相关地区财政局提交变更通知。与首次登记一样，变更通知也将在官方公报上公布。
（参考）需要通知变更的事项：
• 商号或公司名称
• 代表的职称和姓名
- 总部或主要营业场所等所在地。
■常见问题
问题1：如果我在提交合格机构投资者注册申请后不再符合相关要求，会发生什么情况？
A. 原则上，在您符合合格机构投资者资格的期间，您将被视为合格机构投资者。
金融服务机构公开评论该文件还指出，“已在官方公报上公开宣布为合格机构投资者的公司，即使其证券余额低于10亿日元，在公布的‘合格机构投资者资格期限’内，仍将被视为合格机构投资者。”
Q2. 我如何证明我符合提交合格机构投资者通知的“特定要求”？提交通知时我是否需要提交证明文件？
A. 基本上，这是基于自我声明的。除少数例外情况外，您无需提交证明文件。
例如，在根据“证券余额要求”提交机构投资者资格通知时，如果提交时余额刚好满足要求，或者对资产详情有疑问，则可能会要求您提交额外的证明文件。
Q3. 合格机构投资者“证券余额要求”的标准中包含“最近日期”一词。“最近日期”是什么意思？
A. 合格机构投资者“证券余额要求”标准中的“最近日期”是指“（提交时）可以确认的最新证券余额”。
金融服务机构公开评论基于此，例如，对于公司而言，将根据“最近一个财政年度末的资产负债表”逐案做出决定；对于个人而言，将根据“金融工具业务经营者发布的最新交易余额报告”等做出决定。
第四问：个人也可以申请合格机构投资者登记吗？
A. 如果符合必要条件，个人也可以提交合格机构投资者登记申请。
合格机构投资者的范围列于《金融工具交易法定义条例》（内阁府《金融工具交易法》第2条规定的定义条例）第10条中。
适用于个人的一项选择是同一法案第 1 条第 24 款，该款规定“持有证券交易账户超过一年且未偿证券持有量超过 10 亿日元的个人”须登记为合格机构投资者。
Q5. 非日本居民的外国公司可以提交合格机构投资者通知书吗？
A. 即使不是日本居民的外国公司，只要符合必要条件，也可以提交合格机构投资者通知。
合格机构投资者的范围列于《金融工具交易法定义条例》（内阁府《金融工具交易法》第2条规定的定义条例）第10条中，其中列出了若干选项，这些选项假定外国公司不在日本居住。
程序上的一个区别是，当非日本居民提交合格机构投资者通知时，通常需要指定一名代理人作为在日本的联系人，并且必须将确认代理人权限的“授权委托书”附在通知中。
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