一级金融工具业务登记

更新时间：2026年8月7日

■ 第一种金融商品交易业

关于股票、债券、投资信托等“流动性较高的有价证券”，如果从事其买卖、中介、公开发售、募集、承销等业务，则必须取得第一种金融商品交易业的注册。

通常，这种许可证是“证券公司”或“FX公司”所需的。

此外，作为较新的业务范畴，包括进行加密资产相关衍生品交易，或从事代币化有价证券表示权、电子记载转移权利的买卖等，也需要取得第一种金融商品交易业的注册。

在全国1,945家金融商品交易业者中，截至令和291年8月底，拥有第一种金融商品交易业注册的企业共有4家。

由于注册要求及维持标准较高，第一种金融商品交易业的注册者数量相对有限，但随着安全型代币等相关业务及方案的不断发展，其应用领域也在不断拓宽。

■ 第一种金融商品交易业与第二种金融商品交易业

首先，第一种金融商品交易业只是“金融商品交易业”中的一种。

“金融商品交易业”可分为以下四种类型：

由于各自针对的业务内容不同，因此必须根据实际开展的业务内容，取得相应种类的注册。

　① 第一种金融商品交易业

　② 第二种金融商品交易业

　③ 投资运用业

　④ 投资助言·代理业

其中，①第一种金融商品交易业与②第二种金融商品交易业的使用场景较为相似。

两者都是在“进行有价证券的销售、招揽等场合出现的参与者”，但基本上有如下区分：

但需要注意的是，即便是“流动性较低的视同有价证券（第二项有价证券）”，若进行“承销”业务，则属于第一种金融商品交易业。

“电子记录转让权”也是所谓“第二类证券”的代币化版本，例如集体投资计划权益，但被视为第一类证券。如果您希望购买或出售电子记录转让权，则需要注册为 I 类金融工具企业。详情请参阅ST操作。

另外，根据《金融商品交易法》第二条第2项第8～1号所列的行为中，如果进行接受客户金钱等托管的行为，则属于有价证券等管理业务，需要取得第一种金融商品交易业的注册。（《金融商品交易法》第二条第10项第2号）

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