财务内部审计支持
更新时间：2025年9月25日
请交给我们吧！ ～来自负责人团队的留言～
安全检查来得突然……你准备好了吗？
☑ 业务方法手册规定内部审计每年至少进行一次。我从来没有去过那里...
☑ 在证券检查中，内部审计不起作用有人向我指出...
☑ 我应该做什么以及如何进行内部审核？我不太明白...
☑ 进行了内部审核，但没有记录。没有创建任何证据...
☑ 内部金融产品交易业务的方式和管理状况是否适当；我没有太多信心...
☑ 我以前从未经历过证券检查，我担心他们会在哪里以及如何检查。...
我们经常通过免费咨询的方式收到诸如上述的询问。
对金融工具经营者进行“证券检查”。
《金融商品交易法》施行已过去10多年，证券检查的重点发生了显着变化。
过去的检查仅限于基本的检查项目，例如是否张贴了适当的标志，是否正确出具了初步文件和时间文件等（即使是基础部分也存在很多缺陷。），最近的证券检查涵盖了没有不仅是基本的检查项目，而且还对内部审计和改进措施的实施情况以及“实际情况管理”进行了仔细检查，以确保金融产品业务经营者能够正确管理业务。
近期，除了证券检查，财政局还不断发出自愿听证会、要求出庭……
“内审（自检/检查）/培训/文件”很重要！
请利用我们的“内部审计支持”！
在我们公司，我们以完整的体系为金融工具经营者面对证券检查提供“内部审计支持”作为第一步！
让您体验实际证券检查氛围的“简易内部审计报告”，“可靠的内部审计包”通过初步调查彻底确定了问题和需要改进的领域。您可以根据您公司的实际情况选择方案。
*这种支持不是“外部审计”，而是支持金融机构自行进行的内部审计。
我们与内部审计经理合作，根据监督指南等确认并证明有关文件准备情况等的事实。
我们提供三种内部审计方案（付费版），以满足您的不同情况和目的。
・我以前从未做过内部审计，很想尝试一下！
・我想了解一下最低法律要求！
▶▶对于那些像这样的人……
-我想积累内部审计方面的经验，为证券检查做好准备！
・我想一次性找出当前存在的问题和需要改进的领域！
▶▶对于那些像这样的人……
・除了内部审计之外，我们还希望您从第三方角度进行核查！
・从制定内部审计计划等准备工作到进行改进
我希望在整个过程中得到坚定的支持！
▶▶对于那些像这样的人……
除了内部审计支持外，我们还提供各种其他根据实际情况量身定制的支持。
内部审计计划（付费版）详细
【简易内部审计报告】
我们的财务团队将访问您的公司约两个小时，并彻底检查合法簿记、法律文件签发、管理系统等的状态。
当场对任何缺陷提供反馈。
稍后，我们将在一份简单的报告（A4 面）中报告结果（指出缺陷）和未来的问题。
*您可以体验到如同实际证券检查一样的紧张感。
【简易内部审计包】
我们要求您提前以内部表格提交数据，我们的财务团队会进行初步调查。收到初步调查结果后，我们对贵公司进行了约3个小时的走访，确认了实际管理制度和文件保管情况，并采访了贵公司负责人。
结果将在稍后作为内部审计报告（简化版）提供。
必要时还召开内部审计结果审查会议。
【内部审计工具包】
我们从前期准备工作中提供全面的支持，包括内部审计计划的制定和审计实施通知。
我们要求您提前以内部表格提交数据，我们的财务团队会进行初步调查。收到初步调查结果后，我们对贵公司进行了约3个小时的走访，确认了实际管理制度和文件保管情况，并采访了贵公司负责人。
结果将在稍后作为内部审计报告（详细版本）提供。
必要时还召开内部审计结果审查会议。
我们将根据结果制定改进计划，全力支持您！
Support行政书士法人的委托优势
1.专业人员将为您提供帮助。
对于忙碌的企业来说，正确解读和运用不熟悉的法律非常不易。
作为法律专家，我们将为您减轻负担。
２．快速且可靠的应对
本公司的宗旨是快速响应。
我们以项目为单位组建专业团队，
通过系统化运作实现快速响应。
我们将迅速且可靠地代为处理各项申请。
３．咨询免费
在我们公司，委托前的咨询服务是免费的。
委托者反馈
| 咨询业务内部审计 ： A桑 | |
| 虽然有些行政书士会帮助您完成注册申请，但很少能找到一位行政书士也能帮助您进行内部审核，因为这需要实践知识，所以他们是宝贵的资源。 尤其令我惊讶的是，由于参与的行政文员在咨询公司拥有丰富的经验，他们在内部审计过程中对我们公司的运营情况了解得如此透彻，提出了许多有见地的问题，并进行了彻底的检查。 |
| 第二类金融工具业务内部审计 ： B先生 | |
| 说实话，我完全不知道内部审计需要做什么，但是通过实际获得内部审计支持，我能够掌握谁应该做什么的流程。 另外，内部审核后收到的报告包含依据和建议，非常有帮助。 |
| 对服务很满意，比预期的要好：C先生 | |
| 他们帮我处理所有事情，非常有帮助。 我很喜欢老师的性格（笑）！ 支持远超费用、超出预期，我非常满意。 |
财务内审人员致辞
内部审计需要大量的头脑和心灵。
充分利用大脑来发现错误的一面。
在倾听客户的现状和未来愿景的同时，
就必要的系统和安排进行咨询。
沟通最重要的是使用适合谈话对象和公司氛围的语言。
当审计来临的时候，任何公司的任何人都会有点紧张。
业内人士大概也是这么想的。
“如果我必须找出各种错误并且将来还有更多工作要做，我会讨厌它。”
“尽管我每天都尽力而为，但如果外部审计师失败了，那就太可惜了，因为报告会直接提交给管理层。”
管理层和内审部门的人肯定是这样想的。
“因为这是我们支付费用并由整个公司提供的审计支持，我确信他们会给我们提供公司内部人员无法找到的突破点。”
“但是，如果审计人员只是提出小问题而不听取当地人民的声音，那就会是一个问题。”
“如果管理团队或业务运作方式不起作用，我会感到沮丧。”
说到内部审计，你想严就严得无止尽。
在审核过程中，有可能过于关注故障点并给出严厉的反馈，或者在审核后采取必要的措施。
作为“审计”，这可能很酷。
然而，真正重要的是营造一种氛围和动力，鼓励公司中的每个人做出积极的改进。
我觉得公司正在支持全公司逐步改进的做法。
在开始做内部审计之前，我对审计的印象是“严厉/冷静/详细/不了解实际情况”。我总觉得这是一个需要非常谨慎应对的部门。
【截止至3月31日】免费内部审计诊断
这次订阅电子报即可享受专属福利作为这项举措的一部分，我们将为法务部门和内部审计部门提供“免费内部审计诊断”。
一位在金融牌照办理方面拥有丰富经验的专家将与您面谈，了解您目前的内部审计状况，指出任何需要关注或存在的问题，甚至就未来如何开展工作提供建议。
我们也接受有关法律部门人员具体问题的咨询。
如果您需要免费咨询，请使用下面的表格联系我们。
*接受有关免费诊断的咨询至 2025 年 3 月 31 日（星期一）进行对待。
*“免费内部审计诊断”将以在线访谈的形式进行，时长约为一小时。
*此服务与【简易内部审计报告】、【简易内部审计包】和【全面内部审计包】不同。
