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2019年11月26日

毎年10月・11月は弊社の内部監査繁忙期です!!

 こんにちは!

新宿支店の鳴海です。

 

毎年10月・11月は、弊社の内部監査繁忙期です!!
特にこの時期に決まっている訳ではないのですが、
不思議と集中して依頼がきます。
年末までにスッキリと片付けたいという心理が働くのでしょうか。

金融商品取引業者には、役所の臨店検査が突然入ることがあるので
「弊社の内部監査は実践練習になる」と、とても喜ばれます。

内部監査当日、先方の事務所に入ると、
直前に案内して準備してもらった大量の書類と
やや緊張感漂う空気とに出迎えられます。
そして、最後の講評会が終わる頃には、自然と空気がなごみ、
講評会後は歓談して帰ります。
「監査」という言葉の響きが重圧を与えるのでしょうか・・・。

内部監査は、「外部」ではなく、あくまで「内部」です。
弊社は金商業者の内部管理部門責任者と連携して、
金商業者が自ら行うべき内部監査をサポートさせていただきます。

内部監査でお困りの場合は、ぜひお気軽にご相談下さい。