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2017年1月5日

金融商品取引業者を取り巻く法体系

 

今回は絶対に覚えておきたい金融商品取引法関係法令をご紹介します。

 

金融商品取引法は金融商品取引業を行なう上で必ず押さえておく必要がありますが、

複雑な構成の為、「布令」「施行令」「ガイドライン」と急に言われても、ピンとこない方もいるのではないでしょうか?

 

以下のまとめをご覧下さい。

                                <イメージ>

1、金融商品取引業等に関する内閣府令(略称:内閣府令/府令)

                                ⇒金商法の解読書

 

2、金融商品取引法施行令(施行令)

 

 

3、金融商品取引法第二条に規定する定義に関する府令(定義府令)    金商法の辞書

 

 

4、金融商品取引業者向けの総合的な監督指針(ガイドライン)           金商業者の実務マニュアル

  

 

5、金融商品取引業者等検査マニュアル(検査マニュアル)           金商業者の検査マニュアル

 

いかがでしょうか?

検査官の常用ワードでもありますので、

名称・略称・イメージをセットでしっかりと覚えておきましょう!!