投資運用業登録

必要書類

投資運用業の登録申請を行うにあたって求められる書類は下記になります。

 

  申請書
1 登録申請書(第1面)
商号、名称または氏名(第2面)
3 資本金の額または出資の総額(第3面)
4 役員の氏名または名称(第4面)
5 金融商品取引業に関し、法令等を遵守させるための指導に関する業務を統括する使用人の氏名(第5面)
6 投資助言業または投資運用業に関し、助言または運用を行う部門を統括する使用人の氏名(第6面)
7 投資助言・代理業に関し、営業所又は事務所の業務を統括する使用人の氏名(第7面)
8 業務の種別(第8面)
9 本店その他の営業所または事務所の名称及び所在地(第9面)
10 本店その他の営業所または事務所のうち、無人の営業所または事務所の状況(第10面)
11 他に行っている事業の種類(第11面)
12 第7条第3号イ及び第4号から第7号までに掲げる事項(第12面)
   添付書類
13 法第29条の④第1項各号(第1号ハ及びニ並びに第5号ハを除く)のいずれにも該当しないことを誓約する書面
14 業務の内容及び方法
15 業務に関わる人的構成及び組織等の業務執行体制を記した書面
16 役員及び重要な使用人の履歴書
17 役員及び重要な使用人の住民票の抄本
18

役員及び重要な使用人の登記されていないことの証明書及び身分証明書

19 役員及び重要な使用人の誓約書
20 登録申請者及び重要な使用人の履歴書
21 登録申請者及び重要な使用人の登記されていないことの証明書及び身分証明書
22 重要な使用人の誓約書
23 特定関係者の状況
24 定款
25 登記事項証明書
26 最終の貸借対照表及び損益計算書
27 登録免許税領収証書
28 会社概要
29 純財産額を算出した書面
30 主要株主の商号、名称または氏名及び本店または主たる事務所の所在地並びに当該主要株主が保有する対象議決権の数を記載した書面
31 外国法人であるときは、主要株主に準ずる者が禁輸商品取引業の健全かつ適切な運営であることについて外国の当局の確認が行われていることを証する書面またはこれに準ずる書面

サポート行政書士法人 東京 大阪 名古屋 横浜

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