金融内部監査

管理体制無料診断

金融商品取引業者を対象に実施される『臨店検査』。
未だ、臨店検査を経験したことがない業者も多く、
「きっとうちには来ないだろう」と安心している方も多いでしょう。
 
でも、油断は禁物です!
最近は、新規の登録会社にも検査は入っています。
特に、ファンドの取扱業者は既に集中検査の対象になっており、
次は、信託受益権の取扱業者が集中検査の対象になってくるのでは?
と、言われています。 
 
この「臨店検査」、実は予告なしで突然訪れてきます
万一、<業務停止><登録抹消>などの行政処分になれば最後、
利益機会損失だけでなく、会社としての信頼も大きく失うことになります。

こんな不安を少しでもお持ちの業者様は、要注意です!

法定書面や法定帳簿が不安
「検査」で何を見られ、どんなチェックがされるのか分からない
当局への届出に漏れがあるかもしれない

それでは、何をどのように対策しておけばいいの?

まずは、御社の現在の管理体制をチェックしませんか?
現在の御社の金融商品取引法への対応状況を、
当社独自の検査チェックリストに基づき、無料で診断いたします!!
 
社内の管理体制の見直しのきっかけとして、ぜひご活用下さい。

無料診断サービスの流れ

メール相談受付・FAX申込

下記の項目を、koushi★sptsystem.com(★を@に変更してください)までメールにてご連絡ください。
 
① お名前(法人の場合は、法人名とご担当者名を併記してください)
② 住所
③ 電話番号
④ FAX番号
⑤ メールアドレス
⑥ ご希望のご連絡先および時間帯
⑦ その他(気になっていることなどご自由にどうぞ)
 
または、申込書をこちらからダウンロードして、ご記入のうえFAXください。

 

無料診断実施

当社担当者より、電話またはメールにてご連絡差し上げます。
当社独自の検査チェックリストに基づき、御社の現状の管理体制を無料診断いたします。
※申込時にご記載頂いたご担当者様宛にご連絡いたします。

 

診断結果報告

『診断結果シート』(PDF/メール添付)にてご報告させて頂きます。(約1週間程)
 
診断結果シートには、御社の評点(100点満点中)、
現在の<強み><弱み>の他、当社でご利用頂ける、サービス提案もさせて頂きます。
 
また、診断結果シートは、当社のサービスをご希望される方は、
そのままお申込頂ける申込書としてもご利用頂けるようになっています。
診断結果シートの内容をご覧のうえ、ご興味のあるサービスが有りましたらお申込頂けます。
 
もちろん、「サービスの具体的な内容を聞きたい」や「気になっていたことを聞いておきたい」などのご希望があれば、お気軽にご相談下さい。

 

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